粵科規(guī)范字〔2023〕1號
各地級以上市科技局（委），省內(nèi)各有關高校、科研機構及有關單位：
為規(guī)范廣東省基礎與應用基礎研究基金項目科研不端行為的調(diào)查處理，現(xiàn)將《廣東省基礎與應用基礎研究基金項目科研不端行為調(diào)查處理實施細則（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
廣東省科學技術廳
2023年3月13日
廣東省基礎與應用基礎研究基金項目科研
不端行為調(diào)查處理實施細則（試行）
第一章 總 則
第一條為規(guī)范廣東省基礎與應用基礎研究基金（以下簡稱省基金）項目科研不端行為的調(diào)查處理，維護省基金的公正性、公信力和科技工作者的權益，推動科研誠信、學術規(guī)范和科技倫理建設，促進省基金事業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)科技部等二十二部門《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》及《廣東省科技計劃項目監(jiān)督規(guī)定》等規(guī)定，制定本細則。
第二條本細則所稱的省基金項目是指省自然科學基金、省聯(lián)合基金等，及其他參照省基金管理的專項資金所資助的項目。
第三條本細則適用于省基金項目申請、評審、實施、結題和成果發(fā)表等活動中發(fā)生的科研不端行為的調(diào)查處理。
第四條省科技廳是省基金主管部門，負責省基金科研誠信工作統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導，制定相關政策，推進科研誠信體系建設，受理省基金項目科研不端行為的投訴舉報，開展省基金項目科研不端行為的調(diào)查，并作出處理決定。
廣東省基礎與應用基礎研究基金委員會（以下簡稱省基金委）受省科技廳委托管理省基金，負責制定資助計劃、項目設置和評審、立項、監(jiān)督等組織實施工作，受省科技廳委托開展科研不端行為調(diào)查，提出處理建議，并執(zhí)行省科技廳處理決定等。
第五條 項目申請人應當遵守學術規(guī)范，恪守職業(yè)道德，誠實守信，不得在科學技術活動中弄虛作假。涉嫌科研不端行為接受調(diào)查時，應當如實說明有關情況并且提供相關證明材料。
本細則所稱的項目申請人包含項目負責人、參與人或 項目承擔人員等。
第六條項目依托單位作為本單位科研誠信建設主體責任單位，應建立健全處理科研不端行為的相關工作制度和組織機構，在科研不端行為的預防與調(diào)查處理中具體履行以下職責：
（一）宣傳科研不端行為調(diào)查處理相關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定；
?。ǘΡ締挝蝗藛T的科研不端行為，積極主動組織開展調(diào)查；
（三）依據(jù)職責權限對科研不端行為責任人作出處理；
?。ㄋ模﹫蟾姹締挝慌c省基金項目相關的科研不端行為及其查處情況；
?。ㄎ澹﹫?zhí)行調(diào)查處理決定，并向主管部門及時報告處理決定的執(zhí)行情況；
（六）其他與科研誠信相關的職責。
第七條省基金項目咨詢評審專家應當認真履行咨詢評審職責，不得違反相關回避、保密規(guī)定或利用工作便利謀取不正當利益。
第八條 調(diào)查處理科研不端行為時應當堅持事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準確、處理恰當、程序合法、手續(xù)完備的原則。
第九條項目申請人、依托單位應積極履行省基金項目任務書約定的義務，咨詢評審專家應遵守有關承諾，如違反相應義務，可以依據(jù)省基金項目任務書或承諾對其作出相應處理。
第二章 科研不端行為
第十條本細則所稱科研不端行為，是指發(fā)生在省基金項目申請、評審、實施、驗收、監(jiān)督檢查、評估評價、成果發(fā)表等活動中，偏離科學共同體行為規(guī)范，違背科研誠信和科技倫理行為準則等行為。
第十一條項目申請人的科研不端行為包括以下情形：
（一）無實質(zhì)學術貢獻署名等違反論文、獎勵、專利等署名規(guī)范的行為；
（二）買賣、代寫論文或項目申報驗收材料等，虛構同行評議專家及評議意見；
（三）抄襲剽竊、侵占他人研究成果或項目申請書；
（四）編造研究過程、偽造研究成果，買賣實驗研究數(shù)據(jù)，偽造、篡改實驗研究數(shù)據(jù)、圖表、結論、檢測報告或用戶使用報告等；
?。ㄎ澹┮怨室馓峁┨摷傩畔⒌扰撟骷俚姆绞交虿扇≌埻?、賄賂、利益交換等不正當手段獲得科研活動審批，獲取科技計劃（專項、基金等）項目、科研經(jīng)費、獎勵、榮譽、職務職稱等；
（六）違反科研資金管理規(guī)定，違反省基金項目經(jīng)費使用負面清單管理要求，虛報、冒領、挪用、套取財政科研資金；
?。ㄆ撸┻`反科學技術活動保密相關規(guī)定；
?。ò耍┮耘撟骷俚确绞将@得科技倫理審查批準，或偽造、篡改科技倫理審查批準文件等違反科技倫理規(guī)定的行為；
（九）開展危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康的科學技術活動；
（十）法律、法規(guī)、規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他科研不端行為。
第十二條項目依托單位的科研不端行為包括以下情形：
（一）蓄意提供虛假材料，偽造、篡改相關信息以及提供信息不實；
（二）隱瞞、遷就、包庇、縱容或參與本單位人員的科研不端活動；
（三）組織“打招呼”“走關系”等請托行為；
（四）無正當理由拒不履行省基金項目任務書約定的主要義務；
（五）未經(jīng)批準，違規(guī)轉包、分包科研任務；
（六）管理失職并造成較大負面影響或項目資金損失；
（七）違反科研資金管理規(guī)定，違反省基金項目經(jīng)費使用負面清單管理要求,截留、擠占、挪用、套取、轉移、私分財政科研資金；
（八）不按規(guī)定上繳應收回的省基金項目資金；
（九）不配合監(jiān)督檢查或評估評價工作，不整改、敷衍整改、虛假整改；
（十）違反科學技術活動保密相關規(guī)定；
（十一）未按規(guī)定進行科技倫理審查并監(jiān)督執(zhí)行；
（十二）開展危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康的科學技術活動；
（十三）法律、法規(guī)、規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他科研不端行為。
第十三條咨詢評審專家的科研不端行為包括以下情形：
?。ㄒ唬┎扇∨撟骷俚炔徽斒侄潍@取咨詢、評審、評估、評價、監(jiān)督檢查資格；
（二）違反回避制度要求；
（三）接受“打招呼”“走關系”等請托；
?。ㄋ模┧魅?、收受利益相關方財物或其他不正當利益；
?。ㄎ澹┮龑?、游說其他專家或工作人員，影響咨詢、評審、評估、評價、監(jiān)督檢查過程和結果；
?。┏u、剽竊咨詢評審對象的科學技術成果；
?。ㄆ撸┬孤┳稍冊u審過程中需保密的項目申請人、專家名單、專家意見、評審結論等違反科學技術活動保密相關規(guī)定；
?。ò耍┓?、法規(guī)、規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他科研不端行為。
第三章 調(diào)查程序
第十四條任何公民、法人或其他組織均可以書面形式投訴舉報科研不端行為，投訴舉報應當符合下列要求：
（一）有明確的投訴舉報對象；
?。ǘ┯芯唧w且可查證的線索或證據(jù)材料；
?。ㄈ┍煌对V舉報的科研不端行為與省基金項目相關；
?。ㄋ模┥婕氨炯殑t適用的科研不端行為。
第十五條鼓勵實名投訴舉報，對投訴舉報人、被舉報人、證人等相關人員的信息予以嚴格保密，充分保護相關人員的合法權益。
第十六條投訴舉報材料應當在十五個工作日內(nèi)對完成初核，初核工作人員不少于兩名。經(jīng)初核認為投訴舉報材料符合本細則第十四條要求的，應當作出受理決定，并在五個工作日內(nèi)告知實名投訴舉報人；不符合受理條件的，應當作出不予受理決定，并在五個工作日內(nèi)告知實名投訴舉報人。
上述決定涉及不予公開或保密內(nèi)容的，投訴舉報人應予以保密。泄露、擴散或不當使用相關信息的，應承擔相應責任。
第十七條調(diào)查處理過程中，發(fā)現(xiàn)投訴舉報人有捏造事實、誣告陷害等行為的，由投訴舉報人所在單位依據(jù)相關規(guī)定進行嚴肅處理。
第十八條投訴舉報事項屬于下列情形的，不予受理：
?。ㄒ唬┩对V舉報已經(jīng)依法處理，投訴舉報人在無新線索的情況下以同一事實或理由重復投訴舉報的；
?。ǘ┮延晒矙C關、監(jiān)察機關立案調(diào)查或進入司法程序的；
?。ㄈ┢渌婪ú粦斒芾淼那樾巍?/p>
投訴舉報中同時含有應當受理和不應當受理的內(nèi)容，能夠作區(qū)分處理的，對不應當受理的內(nèi)容不予受理。
第十九條 對于受理的科研不端行為舉報，由省科技廳直接調(diào)查或委托省基金委、其他有關單位開展調(diào)查。對委托調(diào)查的，省科技廳保留自行調(diào)查的權力。
省科技廳、省基金委、其他有關單位統(tǒng)稱為調(diào)查單位。
被調(diào)查對象是項目申請人或咨詢評審專家的，一般由其所在單位進行調(diào)查。被調(diào)查對象是單位、單位主要負責人或單位法人代表的，可以直接移交或委托其上級主管部門開展調(diào)查；沒有上級主管部門的，可以直接移交或委托其所在地的市級科技行政管理部門組織調(diào)查。
涉及項目資金使用的舉報，可以聘請第三方機構對相關資助資金使用情況進行監(jiān)督和檢查，根據(jù)監(jiān)督和檢查結論依照本細則處理。
第二十條調(diào)查單位開展調(diào)查時，應制訂調(diào)查方案，明確調(diào)查程序、要點、人員、方式、進度安排、保障措施等，經(jīng)省科技廳批準后實施。
第二十一條對涉嫌科研不端行為的調(diào)查，調(diào)查單位可以采取談話函詢、書面調(diào)查、現(xiàn)場調(diào)查等方式開展。必要時也可以采取邀請專家參與調(diào)查、邀請專家或第三方機構鑒定以及召開聽證會等方式開展。
第二十二條對于依職權發(fā)現(xiàn)的涉嫌科研不端行為，調(diào)查單位應當及時審查并依照相關規(guī)定處理。
第二十三條調(diào)查單位進行書面調(diào)查時，應當對投訴舉報材料、當事人陳述材料、有關證明材料等進行審查，形成書面調(diào)查報告。
第二十四條調(diào)查單位進行現(xiàn)場調(diào)查時，調(diào)查人員不得少于兩人，并且應當向當事人或有關人員出示工作證件或公函。
當事人或有關人員應當如實回答詢問并協(xié)助調(diào)查，向調(diào)查人員出示原始記錄、觀察筆記、圖像照片或?qū)嶒灅悠返茸C明材料，不得隱瞞信息或蓄意提供虛假信息。詢問或檢查應當制作筆錄，當事人和相關人員應當在筆錄上簽字。
第二十五條受委托的調(diào)查單位，應當認真開展調(diào)查，形成完整的調(diào)查報告并加蓋單位公章，按時向委托單位報告有關情況。
調(diào)查過程中，應當與當事人面談，并向委托單位提供以下材料：
?。ㄒ唬┱{(diào)查結果和處理意見；
?。ǘ┫嚓P證明材料；
?。ㄈ┊斒氯说年愂霾牧?；
?。ㄋ模┊斒氯伺c調(diào)查人員雙方簽字的談話筆錄；
?。ㄎ澹┢渌嚓P材料。
第二十六條調(diào)查過程中，調(diào)查人員應當充分聽取當事人的陳述或申辯，對當事人提出的事實、理由和證據(jù)進行核實。當事人提出的事實、理由或證據(jù)成立的，應當采納。任何個人和組織不得以不正當手段影響調(diào)查工作的進行。
調(diào)查中發(fā)現(xiàn)當事人的行為可能影響公眾健康與安全或?qū)е缕渌麌乐睾蠊模{(diào)查人員應立即報告，或按程序移送有關部門處理。
第二十七條對科研不端行為的調(diào)查應自受理之日起六個月內(nèi)完成。
對于在前款規(guī)定期限內(nèi)不能完成調(diào)查的復雜科研不端行為，經(jīng)調(diào)查單位主要負責人批準后可以延長調(diào)查期限，延長時間最長不得超過一年。對于上級機關和有關部門移交的，調(diào)查延期情況應向移交機關或部門報備。
調(diào)查中發(fā)現(xiàn)關鍵信息不充分、暫不具備調(diào)查條件或被調(diào)查對象在調(diào)查期間死亡的，經(jīng)批準后可以中止或終止調(diào)查。
條件具備時，應及時啟動已中止的調(diào)查，中止的時間不計入調(diào)查時限。對死亡的被調(diào)查對象中止或終止調(diào)查不影響對其他被調(diào)查對象的調(diào)查。
第二十八條負責受理、調(diào)查和處理的工作人員應當嚴格遵守相關回避與保密規(guī)定。當事人認為上述人員與科研不端行為調(diào)查處理有直接利害關系的，有權申請回避。
上述人員與當事人有近親屬關系、同一法人單位關系、師生關系或合作關系等可能影響公正處理的，應當主動申請回避。
上述人員未經(jīng)允許不得披露未公開的有關證明材料、調(diào)查處理的過程或結果等與科研不端行為處理相關的信息，違反保密規(guī)定的，依照有關規(guī)定處理。
依托單位調(diào)查人員或當事人所在單位調(diào)查人員可以不受本條第二款中同一法人單位規(guī)定的限制。
第四章 處 理
第二十九條調(diào)查終結后，調(diào)查單位應當形成調(diào)查報告，調(diào)查報告應當載明以下事項：
（一）調(diào)查的對象和內(nèi)容；
?。ǘ┲饕聦?、理由和依據(jù)；
?。ㄈ┱{(diào)查結論和處理建議；
?。ㄋ模┢渌枰f明的內(nèi)容。
第三十條調(diào)查終結后，省科技廳應當對調(diào)查結果進行審查，根據(jù)不同情況，分別作出以下決定：
?。ㄒ唬┐_有科研不端行為的，根據(jù)事實及情節(jié)輕重，作出處理決定；
?。ǘ┪窗l(fā)現(xiàn)存在科研不端行為的，予以結案；
?。ㄈ┥嫦舆`紀違法的，移送相關部門處理。
第三十一條省科技廳作出處理決定前，應當書面告知當事人擬作出處理決定的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人依法享有陳述與申辯的權利。
當事人沒有進行陳述或申辯的，視為放棄陳述與申辯的權利。當事人作出陳述或申辯的，應當充分聽取其意見。
第三十二條作出處理決定時應當制作處理決定書。處理決定書應當載明以下事項：
?。ㄒ唬┊斒氯嘶厩闆r；
（二）實施科研不端行為的事實和證據(jù)；
?。ㄈ┨幚硪罁?jù)和措施；
（四）申訴途徑和期限；
?。ㄎ澹┳鞒鎏幚頉Q定的單位名稱和日期；
?。┢渌麘斴d明的內(nèi)容。
第三十三條省科技廳作出處理決定后，及時將處理決定書送達當事人及其所在單位，將處理結果告知實名投訴舉報人，相關調(diào)查報告、處理決定等材料應做好存檔備案，并視情況抄送地市科技行政管理部門。
處理結果涉及不予公開或保密內(nèi)容的，投訴舉報人應予以保密。泄露、擴散或不當使用相關信息的，應承擔相應責任。
第三十四條對項目申請人的處理措施及實施主體包括：
?。ㄒ唬┯伤趩挝粚ζ溥M行科研誠信誡勉談話；
?。ǘ╉椖刻幱谏暾埢蛟u審過程的，由省基金委撤銷其項目申請；
（三）項目正在實施的，由省基金委終止原資助項目并追回結余資金；
?。ㄋ模╉椖空趯嵤┗蝽椖恳呀?jīng)結題的，由省基金委撤銷原資助決定并追回已撥付資金；
?。ㄎ澹┯墒』鹞∠欢ㄆ谙揄椖可暾埢騾⑴c申請資格；
?。┯墒】萍紡d在一定范圍內(nèi)公開通報。
第三十五條對依托單位的處理措施及實施主體包括：
?。ㄒ唬┯墒』鹞熈罡恼?；
?。ǘ┯墒』鹞拗祈椖可陥髷?shù)量或降低一定比例申報數(shù)量限額；
?。ㄈ┯墒』鹞∠欢ㄆ谙迌?nèi)依托單位資格；
?。ㄋ模┯墒】萍紡d在一定范圍內(nèi)公開通報。
第三十六條對咨詢評審專家的處理措施及實施主體包括：
（一）由所在單位對其進行科研誠信誡勉談話；
?。ǘ┯墒』鹞谝欢ㄆ谙迌?nèi)直至終身取消咨詢評審專家資格；
?。ㄈ┯墒】萍紡d在一定范圍內(nèi)公開通報。
第三十七條經(jīng)調(diào)查認定存在本細則第十一條所列科研不端行為的項目申請人，根據(jù)項目所處狀態(tài)，給予本規(guī)則第三十四條第二款至第四款相應處理，并應視情節(jié)輕重采取以下措施：
（一）情節(jié)較輕的，給予科研誠信誡勉談話；
?。ǘ┣楣?jié)較重的，取消三年內(nèi)項目申請或參與申請資格；
?。ㄈ┣楣?jié)嚴重的，在一定范圍內(nèi)對其公開通報，取消三至五年項目申請或參與申請資格。
第三十八條項目申請人在其他科學技術活動中存在本細則第十一條所列科研不端行為的，可以依照本細則相關條款的規(guī)定，依據(jù)情節(jié)輕重，禁止其在一定期限內(nèi)申請省基金項目。
第三十九條項目申請人因?qū)嵤┍炯殑t規(guī)定的科研不端行為而導致其負責或參與的省基金項目被撤銷的，省科技廳可以建議當事人所在單位撤銷其因為負責或參與該省基金項目而獲得的相應榮譽和利益。
第四十條經(jīng)調(diào)查認定存在本細則第十二條所列科研不端行為的依托單位，應視情節(jié)輕重采取以下措施：
?。ㄒ唬┣楣?jié)較輕的，責令其改正；
?。ǘ┣楣?jié)較重的，限制其項目申報數(shù)量或降低10%-50%申報數(shù)量限額；
（三）情節(jié)嚴重的，在一定范圍內(nèi)對其公開通報，取消其一至三年內(nèi)依托單位資格。
第四十一條經(jīng)調(diào)查認定存在本細則第十三條所列科研不端行為的咨詢評審專家，通報所在單位，并視情節(jié)輕重采取以下措施：
?。ㄒ唬┣楣?jié)較輕的，取消其三年內(nèi)咨詢評審專家資格；
?。ǘ┣楣?jié)較重的，取消其三至五年咨詢評審專家資格；
?。ㄈ┣楣?jié)嚴重的，在一定范圍內(nèi)對其公開通報，不再聘請為咨詢評審專家。
第四十二條咨詢評審專家作為項目申請人在科學技術活動中存在本細則第十一條規(guī)定科研不端行為的，參照第四十一條第一至三款進行處理。
第四十三條項目申請人或咨詢評審專家因?qū)嵤┍炯殑t規(guī)定的科研不端行為受到相應處理的，由當事人所在單位依據(jù)內(nèi)部管理規(guī)定給予其相應的黨紀政紀處分。
第四十四條對科研不端行為的處理應當考慮以下因素：
?。ㄒ唬┛蒲胁欢诵袨榈男再|(zhì)與情節(jié)；
?。ǘ┛蒲胁欢诵袨榈慕Y果與影響程度；
?。ㄈ嵤┛蒲胁欢诵袨榈闹饔^惡性程度；
（四）實施科研不端行為的次數(shù)；
（五）承認錯誤與配合調(diào)查的態(tài)度；
（六）應承擔的責任大??；
（七）其他需要考慮的因素。
第四十五條有下列情形之一的，從輕或減輕處理：
?。ㄒ唬┛蒲胁欢诵袨榍楣?jié)輕微并及時糾正；
?。ǘ┲鲃臃从硢栴}線索，并經(jīng)查屬實；
?。ㄈ┲鲃酉驕p輕科研不端行為危害后果；
?。ㄋ模┲鲃油嘶匾蚩蒲胁欢诵袨樗@各種利益；
?。ㄎ澹┦芩嗣{迫實施科研不端行為；
?。┓e極配合調(diào)查并且主動承擔責任；
?。ㄆ撸┩ㄟ^媒體等公開渠道作出嚴格遵守科研活動相關國家法律及管理規(guī)定、不再實施科研不端行為的承諾。
?。ò耍┢渌麖妮p或減輕處理的情形。
第四十六條有下列情形之一的，從重處理：
?。ㄒ唬﹤卧臁N毀或藏匿證據(jù)；
?。ǘ┳柚顾送对V舉報或提供證據(jù)；
（三）干擾、妨礙調(diào)查核實；
（四）打擊、報復投訴舉報人；
?。ㄎ澹┒啻螌嵤┗蛲瑫r實施數(shù)種科研不端行為；
（六）造成嚴重后果或惡劣影響；
?。ㄆ撸┢渌麖闹靥幚淼那樾?。
第四十七條同時涉及數(shù)種科研不端行為的，應當合并處理。
第四十八條二人以上共同實施科研不端行為的，按照各自所起的作用、造成的后果以及應負的責任，分清主要責任、次要責任和同等責任，分別進行處理。無法分清主要責任與次要責任的，視為同等責任一并處理。
第四十九條屬于科研失信行為的，按規(guī)定進行科研誠信記錄。
第五十條建立問題線索移送機制，對于不在職責管轄范圍的問題線索，依職權移送相關部門或機構處理。
項目申請人、咨詢評審專家或基金管理工作人員等實施的科研不端行為涉嫌違紀違法的，依職權移送相關部門或機構處理。
第五章 申訴與復查
第五十一條當事人對處理決定不服的，可以在收到處理決定書后十五日內(nèi)，向省科技廳提出書面復查申請。
收到復查申請之日起十五個工作日內(nèi)，應當作出是否受理的決定。決定不予復查的，應當通知申請人，并告知不予復查的理由；決定復查的，應當自受理之日起九十個工作日內(nèi)作出復查決定。復查依照本細則規(guī)定的調(diào)查處理程序進行，復查不影響處理決定的執(zhí)行。
第五十二條當事人對復查結果不服的，可以向上一級行政機關提出書面申訴。
第六章 附 則
第五十三條本細則由省科技廳負責解釋。
第五十四條本細則自2023年5月1日起實施，試行三年。
相關鏈接：《廣東省基礎與應用基礎研究基金項目科研不端行為調(diào)查處理實施細則（試行）》政策解讀
